证券从业资格证
我国的一项国家从业资格认证，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发，作为进行该行业从业的法律依据。
目录
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证书正面
专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
申请条件
考试内容
考试大纲和教材版本
2010
2010年新版教材图片
证券考试配套辅导书
2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷；
2010年版教材及辅导书于2010年7月5日全国统一上市销售。
课程设置
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必修
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证券基础
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掌握证券和证券市场基础知识，法规和机构风险监管
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选修
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证券交易
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掌握证券交易的程序、规则、经纪等业务的流程与特点
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证券投资分析
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掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析等理论和应用
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证券投资基金
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掌握证券投资基金基本理论、运作以及与基金投资管理
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发行与承销
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掌握证券经营机构的投资、改组、融资、IPO等知识
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特色
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职业培训
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掌握证券营销技巧，明晰证券经纪人职业生涯规划
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考试科目
报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
考试方式
题目构成
单选60道，一个0.5分，共30分。
多选40道，一个1分，共40分。
判断60道，一个0.5分,共30分。
评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟
合计160道题，总计100分，60分及格。
常见题型
归纳如下常见的出题方法：
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。九、
考试制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
证书区别
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
执业证书申请材料
申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（四）协会规定的其他材料。
资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
执业证书的申请程序
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
